0
0
Trong tin tức về sàn giao dịch chứng khoán mới nhất, hai công ty chứng khoán hàng đầu là Vietcap (VCI) và VNDirect (VND) đã bị Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) xử phạt do những sai sót nghiêm trọng trong quy trình giao dịch. Quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký trong ba ngày đối với Vietcap và khiển trách VNDirect đã gây chú ý lớn trong giới tài chính.
Vietcap: Đình chỉ hoạt động lưu ký trong ba ngày
VSDC đã ban hành Quyết định số 63/QĐ-VSDC vào ngày 17/6/2025, đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của Vietcap từ ngày 18/6 đến 20/6. Quyết định này được ban hành sau khi Vietcap bị khiển trách hai lần trong tháng 6 do vi phạm quy định về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Trong tháng 5, Vietcap còn có 9 lần sửa lỗi sau giao dịch trên Sàn giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) và 6 lần trên Sàn giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Lỗi sửa sau giao dịch thường bao gồm việc nhập sai thông tin mã cổ phiếu, số lượng đặt lệnh, hoặc tài khoản giao dịch. Những sai sót này phản ánh những hạn chế trong quy trình kiểm soát nghiệp vụ.
Nội dung đình chỉ bao gồm:
- Đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán.
- Phong tỏa chứng khoán.
- Chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch.
Quá khứ của Vietcap cũng không ít lần vướng phải các vấn đề tương tự. Công ty từng bị khiển trách vào tháng 12/2022 và tháng 1/2025, cho thấy vấn đề kiểm soát nội bộ cần được cải thiện đáng kể.
VNDirect: Khiển trách do nhiều lần sửa lỗi
Cũng trong ngày 17/6, VSDC ban hành Quyết định khiển trách VNDirect do 7 lần sửa lỗi sau giao dịch trong tháng 5 trên sàn HoSE. Trước đó, VNDirect đã từng bị khiển trách vào tháng 4/2024 với lý do tương tự.
VNDirect vẫn duy trì địa vị trong top các công ty chứng khoán hàng đầu. Trong quý I/2025, VNDirect chiếm 5,26% thị phần môi giới cổ phiếu trên sàn HoSE, xếp thứ 6. Tuy nhiên, những sai sót nghiệp vụ lặp lại đã ảnh hưởng đến uy tín của công ty.
Đáng chú ý, các lỗi sửa sau giao dịch bao gồm sai sót trong nhập liệu như sai mã cổ phiếu, số lượng, tài khoản hoặc các thông tin liên quan khác, cho thấy quy trình kiểm soát nội bộ chưa thật sự chặt chẽ.
Tình hình tài chính của hai công ty
Vietcap
Theo báo cáo tài chính quý I/2025, Vietcap đạt doanh thu gần 851 tỷ đồng, tăng 5,5% so với cùng kỳ năm trước.
- Mảng tự doanh đóng góp 353 tỷ đồng, tăng 4,4%.
- Hoạt động cho vay ký quỹ ghi nhận 257 tỷ đồng, tăng gần 43%.
- Doanh thu môi giới giảm 18%, còn 149 tỷ đồng.
- Chi phí hoạt động giảm 15%, xuống còn 314 tỷ đồng.
Lợi nhuận sau thuế của Vietcap đạt 295 tỷ đồng, tăng 49% so với quý I/2024.
Ngoài ra, tại Đại hội đồng cổ đông thường niên diễn ra ngày 1/4, công ty đã thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2025 với mục tiêu doanh thu 4.325 tỷ đồng, tăng 15% so với thực hiện năm 2024. Lợi nhuận trước thuế dự kiến đạt 1.420 tỷ đồng, tăng 30%. Kết quả đạt được trong quý I giúp Vietcap hoàn thành khoảng 25% kế hoạch lợi nhuận cả năm.
VNDirect
Doanh thu quý I/2025 của VNDirect đạt gần 1.258 tỷ đồng, giảm 9,2% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế giảm 38%, còn 382,5 tỷ đồng.
VNDirect cũng đã đặt mục tiêu kinh doanh năm 2025 với tổng doanh thu dự kiến đạt 4.412 tỷ đồng, tăng 8% so với năm trước. Lợi nhuận trước thuế mục tiêu 2.300 tỷ đồng, tương ứng mức tăng 10%. Tuy nhiên, tính đến hết quý I, công ty mới hoàn thành được 28,5% kế hoạch doanh thu và 20,8% kế hoạch lợi nhuận cả năm.
Nguyên nhân và hậu quả của sửa lỗi sau giao dịch
Các lỗi sửa sau giao dịch thường xảy ra khi công ty chứng khoán không kiểm soát chặt chẽ quy trình xử lý lệnh. Những lỗi phổ biến bao gồm nhập sai mã cổ phiếu, số lượng lệnh, tài khoản hoặc nhầm lệnh mua và bán. Việc để xảy ra sai sót nhiều lần không chỉ làm giảm uy tín mà còn đặt ra những rủi ro lớn cho cả nhà đầu tư và thị trường.
Theo Thông tư 119/2020/TT-BTC, VSDC có trách nhiệm sửa lỗi sau giao dịch cho các trường hợp như:
- Sai lệnh do lỗi nhập liệu.
- Thiếu chứng khoán hoặc tiền để thanh toán giao dịch.
- Sai thông tin tài khoản của khách hàng.
Tuy nhiên, các lỗi ngoài quy định trên cần được VSDC xem xét và xử lý theo chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho thị trường.
Tầm quan trọng của việc tuân thủ quy định
Những sự cố vừa qua là lời cảnh tỉnh cho các công ty chứng khoán trong việc nâng cao chất lượng quản lý và tuân thủ quy định. Việc xử phạt nghiêm khắc từ VSDC không chỉ nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư mà còn giúp thị trường vận hành một cách minh bạch và ổn định hơn.
Với vị thế là những công ty dẫn đầu thị phần, Vietcap và VNDirect cần nhanh chóng cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, đảm bảo rằng các sai sót tương tự không tái diễn. Điều này không chỉ giúp bảo vệ uy tín của chính họ mà còn củng cố lòng tin của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Những sự việc và quyết định mới nhất trong tin tức về sàn giao dịch chứng khoán cho thấy tính nghiêm trọng của việc tuân thủ quy định và tăng cường quy trình nghiệp vụ tại các công ty chứng khoán. Vietcap và VNDirect, hai tên tuổi lớn trong ngành, đang đối diện với thách thức lớn trong việc giữ vững uy tín và nâng cao hiệu quả hoạt động.
Việc xử lý nghiêm minh của VSDC cũng là bước đi cần thiết để đảm bảo rằng thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục phát triển một cách minh bạch, bền vững và thu hút được sự quan tâm của các nhà đầu tư trong và ngoài nước.
