0
0
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa liên tiếp ban hành quyết định xử phạt đối với DIC Corp và Chứng khoán Bảo Việt (BVS) do các vi phạm liên quan đến sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu và hoạt động giao dịch ký quỹ. Các động thái này tiếp tục cho thấy xu hướng tăng cường giám sát nhằm nâng cao tính minh bạch và kỷ luật trên thị trường đầu tư chứng khoán.
DIC Corp bị xử phạt do sử dụng vốn trái phiếu không đúng phương án công bố
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 313/QĐ-XPHC ngày 17/6/2026 xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp – mã DIG) với số tiền 175 triệu đồng. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp sử dụng nguồn tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị thông qua và nội dung đã công bố tới nhà đầu tư.
Theo kết luận của cơ quan quản lý, DIC Corp đã sử dụng 520,5 tỷ đồng trong tổng số 600 tỷ đồng huy động từ đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mã DIGH2326001 phát hành ngày 29/12/2023 cho các mục đích khác với kế hoạch ban đầu. Cụ thể, doanh nghiệp sử dụng 200 tỷ đồng để mua cổ phần tại Công ty Cổ phần Du lịch DIC và 320,5 tỷ đồng để thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã DIGH2124003 đến hạn.
Trong khi đó, theo phương án phát hành đã được Hội đồng quản trị phê duyệt và công bố tới nhà đầu tư, toàn bộ số tiền huy động từ lô trái phiếu trên được sử dụng để thực hiện Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân. Việc chuyển hướng sử dụng vốn sang các mục đích khác khiến doanh nghiệp bị xác định không thực hiện đúng cam kết với nhà đầu tư và không phù hợp với nội dung công bố thông tin.
Ngoài hình thức xử phạt bằng tiền, DIC Corp còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Theo quyết định xử phạt, doanh nghiệp phải thu hồi số chứng khoán đã chào bán, phát hành và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc nếu có, kèm theo khoản lãi phát sinh.
Nhà đầu tư có thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định có hiệu lực để gửi yêu cầu hoàn trả. Sau khi nhận được yêu cầu hợp lệ, doanh nghiệp phải hoàn tất việc hoàn trả trong vòng 15 ngày. Khoản lãi phát sinh được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, căn cứ theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Trên thị trường chứng khoán, kết thúc phiên giao dịch ngày 19/6, cổ phiếu DIG giảm xuống còn 12.950 đồng/cổ phiếu. Diễn biến xử phạt lần này tiếp tục thu hút sự quan tâm của giới đầu tư chứng khoán trong bối cảnh yêu cầu về minh bạch dòng tiền sau huy động vốn ngày càng được siết chặt.
BVS bị xử phạt vì vi phạm giao dịch ký quỹ, đồng thời thay đổi nhân sự cấp cao
Sau quyết định xử phạt đối với DIC Corp, ngày 18/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành Quyết định số 320/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (HNX: BVS) số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Theo cơ quan quản lý, công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm được xác định xảy ra vào các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024, khi khách hàng được phép thực hiện giao dịch vượt quá hạn mức sức mua theo quy định.
Giao dịch ký quỹ là một trong những nghiệp vụ phổ biến trên thị trường đầu tư chứng khoán, cho phép nhà đầu tư sử dụng đòn bẩy tài chính để gia tăng quy mô giao dịch. Tuy nhiên, đây cũng là hoạt động chịu sự kiểm soát chặt chẽ về quản trị rủi ro nhằm bảo đảm an toàn cho hệ thống giao dịch và hạn chế phát sinh các rủi ro tài chính ngoài kiểm soát.
Bên cạnh thông tin xử phạt, Chứng khoán Bảo Việt cũng công bố thay đổi nhân sự điều hành cấp cao. Theo đó, ông Nhữ Đình Hòa thôi giữ chức vụ Tổng Giám đốc kể từ ngày 12/6/2026 và ông Nguyễn Đình An được bổ nhiệm thay thế từ cùng thời điểm.
Theo thông tin doanh nghiệp công bố, ông Nguyễn Đình An hiện là người đại diện phần vốn nhà nước tại Tập đoàn Bảo Việt, đồng thời giữ vai trò Thành viên Hội đồng quản trị Tập đoàn Bảo Việt và Thành viên Hội đồng thành viên Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt. Tại thời điểm công bố thông tin, ông Nguyễn Đình An không sở hữu cổ phiếu BVS.
Việc liên tiếp công bố các quyết định xử phạt đối với doanh nghiệp niêm yết và công ty chứng khoán cho thấy hoạt động thanh tra, giám sát đang tiếp tục được tăng cường trên thị trường. Với nhà đầu tư chứng khoán, đây cũng là tín hiệu phản ánh yêu cầu ngày càng cao đối với tính minh bạch, tuân thủ quy định về sử dụng vốn và kiểm soát hoạt động giao dịch trong quá trình vận hành thị trường.
