0
0
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt bà Bùi Thị Phương Thúy 1,5 tỷ đồng do sử dụng 19 tài khoản để thao túng cổ phiếu PAS. Đồng thời, 16 cá nhân liên quan cũng bị đình chỉ giao dịch vì hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến sai phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa chính thức công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Phương Thúy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh (mã chứng khoán: PAS). Theo kết quả giám sát và kiểm tra, trong khoảng thời gian kéo dài từ ngày 04/01/2021 đến ngày 30/12/2022, bà Thúy đã thiết lập và vận hành một hệ thống gồm 19 tài khoản chứng khoán khác nhau.
Mục đích của việc sử dụng nhóm tài khoản này là để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán chéo, nhằm tạo ra cung và cầu giả tạo trên thị trường. Hành vi này trực tiếp tác động đến thanh khoản và diễn biến giá của cổ phiếu PAS, gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư khác về tình hình giao dịch thực tế của mã cổ phiếu này.
Căn cứ vào các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN đã áp dụng mức phạt tiền là 1,5 tỷ đồng đối với bà Bùi Thị Phương Thúy. Mặc dù hành vi thao túng đã được xác định rõ ràng, tuy nhiên, qua quá trình đối soát dữ liệu và tính toán từ các cơ quan chuyên môn, kết quả cho thấy không có khoản thu lợi bất hợp pháp nào phát sinh từ các giao dịch vi phạm của cá nhân này.
Ngoài hình thức phạt tiền, cơ quan quản lý cũng áp dụng các biện pháp ngăn chặn nghiêm ngặt đối với bà Thúy. Cụ thể, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 02 năm kể từ ngày 13/02/2026 và cấm đảm nhiệm các chức vụ quản lý tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các định chế tài chính liên quan trong cùng thời hạn 02 năm, tính từ ngày 10/01/2026.
Xử phạt 16 cá nhân cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng cổ phiếu PAS
Song song với việc xử lý đối tượng trực tiếp thực hiện hành vi vi phạm, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với 16 cá nhân khác có liên quan. Các cá nhân này bị xác định đã cho bà Bùi Thị Phương Thúy mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện các lệnh giao dịch trong giai đoạn từ đầu năm 2021 đến cuối năm 2022, tạo điều kiện trực tiếp dẫn đến việc thao túng cổ phiếu PAS.
Danh sách các cá nhân bị xử lý bao gồm ông Nguyễn Đình Huy, bà Đinh Thị Hương, ông Vũ Minh Quân, bà Bùi Thị Hương Giang, bà Trần Thị Phương Thúy, ông Nguyễn Tuấn Mạnh, ông Nguyễn Văn Thưởng, ông Nguyễn Văn Tuấn, ông Nguyễn Văn Nghĩa, bà Trần Thị Hương Giang, bà Nguyễn Hồng Vân, bà Bùi Thị Ngọc, bà Nguyễn Thị Phượng, ông Phạm Hoàng Kiên, ông Nguyễn Văn Toản và bà Hà Thị Hương Giang.
Theo quy định, nhóm 16 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 09 tháng. Đồng thời, cơ quan chức năng cũng áp dụng biện pháp phòng ngừa bổ sung tương tự như đối với bà Thúy, bao gồm cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm các chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn 02 năm kể từ ngày 13/02/2026.
Qua kiểm tra, UBCKNN chưa có cơ sở xác định 16 cá nhân này có số lợi bất hợp pháp từ việc cho mượn tài khoản giao dịch. Việc xử lý quyết liệt cả đối tượng thao túng lẫn những người cung cấp công cụ giao dịch (tài khoản) cho thấy nỗ lực của cơ quan quản lý trong việc thắt chặt kỷ cương thị trường, hạn chế các lỗ hổng phát sinh từ việc quản lý tài khoản cá nhân không đúng quy định.
Hoạt động giám sát của UBCKNN đối với mã cổ phiếu PAS được thực hiện dựa trên các dữ liệu giao dịch thực tế và quy trình kiểm soát rủi ro của thị trường chứng khoán. Các biện pháp xử phạt và ngăn chặn được đưa ra không chỉ nhằm xử lý sai phạm đã xảy ra mà còn đóng vai trò cảnh báo về trách nhiệm của chủ tài khoản trong việc bảo mật và quản lý tài khoản giao dịch cá nhân.
Theo diễn biến vụ việc, tất cả các cá nhân nằm trong danh sách xử phạt sẽ phải tuân thủ nghiêm ngặt các thời hạn cấm giao dịch và hạn chế tham gia vào các hoạt động điều hành tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo đúng các mốc thời gian đã được cơ quan quản lý ấn định trong các quyết định hành chính vừa ban hành.
Nguồn: Tổng hợp
