Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt liên tiếp bị truy tố vì thao túng chứng khoán

Vừa qua, VKSND TP Hà Nội vừa hoàn tất cáo trạng truy tố cựu Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt Phạm Thanh Tùng về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt liên tiếp bị truy tố vì thao túng chứng khoán

Cụ thể, ngày 6/6, Viện KSND TP Hà Nội đã hoàn thành cáo trạng truy tố ra xét xử trước TAND TP Hà Nội xét xử ông Phạm Thanh Tùng (SN 1979, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Bị truy tố cùng tội có hai bị can Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn, đều là nhân viên dưới quyền chỉ đạo của ông Tùng.

Được biết hai bị can Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn có nhân thân chưa tiền án, tiền sự.

Theo đó, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC), niêm yết trên sàn HNX; Còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), niêm yết trên sàn HOSE.

Cáo trạng cho thấy, trong năm 2020, để tạo tính thanh khoản cho TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng, chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng hai mã cổ phiếu bằng phương thức: Hướng dẫn nhân viên của TVB, TVC, mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển lại thông tin tài khoản, mật khẩu cho phòng đầu tư công ty quản lý.

Khi có nhiều tài khoản trong tay, Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản này liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với TVB, TVC. Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận hai mã cổ phiếu trên cho nhóm nội bộ Trí Việt.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Về nguồn tiền để thực hiện mua bán cổ phiếu, Tùng chỉ đạo nhân viên lấy từ Công ty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ.

Tại TP.HCM, theo chỉ đạo của Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên Hoàng Anh, đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Còn tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn; phòng đầu tư TVB tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt, rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán chỉ định.

Cơ quan truy tố kết luận, từ 2/1/2020 -19/10/2020, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Hành vi của Phạm Thanh Tùng gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền 3.308.359.500 đồng.

Tại Cơ quan điều tra, Tùng và hai thuộc cấp thừa nhận hành vi nhận hành vi phạm tội.

Một số nhân viên mở tài khoản chứng khoán và các chủ tài khoản không được hưởng lợi, không biết Tùng chỉ đạo mở tài khoản để thao túng, do đó không có căn cứ xử lý trách nhiệm hình sự.

ĐHĐCĐ Chứng khoán Trí Việt: Tiết lộ thông tin về tình hình người sáng lập

Tại buổi ĐHĐCĐ mới đây của Chứng khoán Trí Việt, để trả lời câu hỏi của cổ đông mà bà Nguyễn Thị Hằng, Chủ tịch HĐQT TVB nói là “rất hay”, về tình hình của ông Phạm Thanh Tùng, cựu Chủ tịch HĐQT và là người sáng lập của CTCP Chứng khoán Trí Việt, bà Hằng cho biết, ông Tùng đã có những đóng góp rất lớn trong việc đặt nền móng giúp TVB phát triển ổn định, dù gặp phải những sóng gió thị trường thời gian qua.

Theo nữ Chủ tịch TVB, việc người sáng lập không tham gia điều hành là bước tiến mới, bước tiến lớn về trình độ của TVB. “Sức khỏe của ông Tùng hiện sụt giảm, ông Tùng đang tập trung chữa bệnh. Với chúng tôi, ông Tùng vẫn luôn là thủ lĩnh tinh thần của TVB, là nguồn động lực để Công ty phát triển”, bà Hằng nói.

Báo cáo của Hội đồng quản trị và Ban Tổng giám đốc cho thấy, năm 2023, TVB ghi nhận doanh thu 143,5 tỷ đồng, lãi sau thuế 63,2 tỷ đồng, đạt lần lượt đạt 231% và 395% so với kế hoạch.

Mặc dù kết quả kinh doanh khởi sắc so với năm 2022, nhưng lỗ lũy kế đến cuối năm 2023 vẫn đang ghi nhận âm 119,3 tỷ đồng, nên Công ty không thực hiện trích lập các quỹ và chi trả cổ tức năm 2023.

Tổng tài sản Công ty tại thời điểm 31/12/2023 đạt gần 1.007 tỷ đồng, tăng 0,73% so với cùng kỳ năm 2022, tỷ lệ an toàn vốn đạt 360,84%.

Về lộ trình khắc phục đưa cổ phiếu TVB ra khỏi diện cảnh báo, kiểm soát, ông Chu Tuấn An, Giám đốc điều hành của TVB cho biết, nguyên nhân cổ phiếu TVB bị đưa vào diện cảnh báo và kiểm soát là do Công ty chưa khắc phục được lợi nhuận sau thuế bị âm, tính đến thời điểm lập báo cáo tài chính đã kiểm toán gần nhất.

Nguyên nhân chậm công bố BCTC kiểm toán năm 2023 là do đầu năm 2024, Công ty bận rộn xử lý công việc nội bộ, ban lãnh đạo công ty không dành đủ thời gian và tâm trí làm việc với các đơn vị kiểm toán khác, dẫn tới việc phát hành không kịp theo quy định.

Công ty đã có lộ trình khắc phục. Với việc chậm nộp BCTC, Ban lãnh đạo sẽ nỗ lực thực hiện đúng hạn, tuân thủ đúng và đủ quy định công bố thông tin, đảm bảo việc vi phạm quy định công bố thông tin không tái diễn.

Về khắc phục lỗ lũy kế, Công ty sẽ tập trung vào mảng chủ lực là tự doanh. “Đến hiện tại, tự doanh mang lại hiệu quả khả nquan, hết quý I/2024, lợi nhuận sau thuế Công ty đạt 41,5 tỷ đồng, trong khi kế hoạch lợi nhuận trình ĐHĐCĐ năm nay là 90 tỷ đồng. Với lợi nhuận quý I, Ban lãnh đạo Công ty dự kiến sau khi nộp BCTC kiểm toán năm 2024 sẽ khắc phục được tình trạng bị kiểm soát”, ông An tự tin.