23 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán liên quan Khang Minh Group

Theo Uỷ ban Chứng khoán, 23 cá nhân này đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường (thao túng giá cổ phiếu GKM) từ 2/8/2021 đến 28/1/2022.

Giai đoạn này, cổ phiếu GKM của Khang Minh Group đã tăng từ 7.450 đồng lên tới 39.390 đồng, tương đương hơn 5 lần. Đây cũng là đợt tăng mạnh nhất của GKM kể từ khi niêm yết.

Qua kiểm tra, Uỷ ban Chứng khoán chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, cơ quan này quyết định phạt các nhà đầu tư bằng hình thức cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 14/11. Đồng thời, 23 cá nhân trên cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các doanh nghiệp ngành chứng khoán, quản lý quỹ trong 2 năm.

Khang Minh Group tiền thân là Công ty cổ phần Gạch Khang Minh, được thành lập năm 2010. Công ty hoạt động trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao cung cấp cho thị trường Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận. Giá cổ phiếu GKM hiện ở mức 6.900 đồng, giảm 80% so với đầu tháng 9.

Ông Nguyễn Việt Hà gia nhập HĐQT Khang Minh Group từ tháng 5/2021 và đảm nhiệm vai trò Tổng giám đốc tháng 10/2022. Đến 10/10/2023, ông bị công ty miễn nhiệm hai chức danh này.

Ông Nguyễn Việt Hà (có địa chỉ tại số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội). Quyết định xử phạt ông này được đưa ra sau khi cơ quan quản lý chứng khoán kiểm tra, phát hiện, trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu Công ty Cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM).

Thanh tra UBCKNN đã từng xử phạt Khang Minh Group do công bố thông tin sai lệch tại báo cáo tài chính, báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng

Hành vi này được UBCKNN xác định là “vi phạm thao túng thị trường chứng khoán”. Tuy nhiên, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Mức phạt tiền được đưa ra với trường hợp này là 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Việt Hà cũng được đưa ra là:

(1) Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

(2) Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.